香港金融市場爆出內幕交易風波，香港證監會與廉政公署（ICAC）今天（12日）宣布，本周展開代號「Fuse」的聯合執法行動，打擊涉及內幕交易與行賄受賄的案件，當局在行動中搜查14處地點並拘捕8人，案件還涉及大陸國企券商，交易讓對沖基金非法獲利逾3億港元（約12億新台幣）。
證監會與廉政公署表示，行動於3月10日至11日展開，調查人員共搜查14個地點，包括持牌機構辦公室以及涉案人士住所。廉政公署在行動中拘捕6男2女，年齡介於35歲至60歲之間，被捕者包括兩家持牌證券公司的高級管理人員、一家持牌對沖基金管理公司的高層，以及一名疑似協助牽線的中間人。
調查顯示，涉案的證券公司高層疑收受對沖基金管理公司負責人超過400萬港元賄款，提前向對方洩露多家香港上市公司即將進行股份配售的機密資料。由於相關資訊在公開前屬於內幕消息，若提前取得，可在市場上進行投資布局牟利。
當局指出，該對沖基金在取得機密資料後，透過在市場賣空相關股票，或訂立股票空頭掉期合約等方式建立淡倉。當上市公司配售股份的消息正式公布後，相關股票價格出現下跌，該基金便透過此前建立的空頭部位獲利，初步估算非法收益高達3億1500萬港元。
據了解，這次聯合行動最初源自證監會對可疑內幕交易活動的調查。在追查交易過程中，監管機構發現可能存在貪污與行賄問題，因此將案件中的貪腐部分交由廉政公署進一步調查，而證監會則繼續針對內幕交易及其他市場違規行為進行處理。由於案件仍在調查階段，兩個機構均表示暫不作進一步評論。
市場消息指出，本案可能牽涉多家在香港營運的金融機構，其中包括中資背景券商中信證券香港與國泰君安國際，以及對沖基金無極資本。相關機構均為近年在港股市場活躍的重要參與者，使得案件格外受到市場矚目。
在行動曝光後，國泰君安國際已於12日開盤前發布公告證實，證監會與廉政公署於3月10日到訪公司香港主要營業地點執行搜查令，並帶走部分文件。同時，公司亦獲悉一名非董事會成員的員工被廉署拘留調查。
國泰君安國際表示，公司對事件高度重視，已於當天立即暫停該員工所有營運與執行職務及相關權力，直至另行通知為止。公司並強調，相關調查不影響集團整體業務運作，包括投資銀行業務在內的各項業務仍維持正常運行，財務狀況亦保持穩健。
有消息指出，該名被帶走調查的員工是從其住所被廉政公署人員帶走，初步判斷可能涉及個人內幕交易或其他違規行為，並非此前市場傳言與公司投行業務直接相關。
此次涉案機構背景亦引發外界關注，國泰君安證券為中國大型綜合券商，其控股股東為上海國有資產經營有限公司，受上海市國資委監管；而中信證券則隸屬中國中信集團，該集團為中國財政部全資持有的中央企業，也是中國規模最大的金融控股集團之一。
至於被點名的無極資本，成立於2015年，創辦人為錢濤，曾任職於摩根士丹利與滙豐銀行。該公司近年積極擴張，在香港與中東阿布達比設有據點，並管理多支對沖基金。市場消息指出，無極資本近月亦曾參與人工智慧龍頭企業在港股的增發計畫，而錢濤已於去年底辭去公司負責人職務。
